GwG-Software für Berater: Ihr Kunde füllt aus, e-dossier GwG rechnet vor, Sie bestätigen

Jede Pflicht ein Vorgang. Jeder Vorgang eine Akte.

Jede Pflicht ist ein eigener Vorgang mit Datum und bearbeitender Person, von der ersten Angabe bis zur Aufbewahrung; wo eine Begründung nötig ist, verlangt e-dossier sie.

• Kunde füllt aus

  Ihr Kunde füllt selbst aus, in Ihrem Auftritt

  Unter „Neuer Kunde“ wählen Sie „Wer füllt aus?“. Der Kunde bekommt einen Link und einen Startcode und erfasst Angaben und Unterlagen am Handy, mit Ihrem Logo, Ihrer Farbe und einer von fünf Schriften.

  Sie prüfen unter „Angaben vom Kunden prüfen“ Feld für Feld und übernehmen nur, was stimmt.

  

  

• Akte

  Jede Akte zeigt, was fehlt

  Oben stehen Status, SRO und verantwortliche Person. Unter „Was fehlt“ steht, was noch zu tun ist, mit dem Knopf, der es erledigt. Alle Unterlagen liegen an einem Ort, unter „Unterlagen“.

  Fehlt ein Pflichtbestandteil, lässt sich das Mandat nicht annehmen.

  Eine Korrektur erzeugt eine neue Fassung, die alte bleibt lesbar.

  

• Heute

  Morgens sehen, was fällig ist

  Fristen, mögliche Sanktions-Treffer und Termine stehen nach Dringlichkeit geordnet: zuerst Überfälliges, dann heute und diese Woche. Ein Klick führt in die betroffene Akte, auch am Handy.

  Überprüfungen, Ausweise, Fristen und Sanktionsabgleiche legt ein täglicher Lauf an.

  

• Risiko und Sanktionen

  Risiko mit Vorschlag, Sanktionen jeden Tag

  Ein täglicher Lauf gleicht in allen nicht beendeten Akten den Kunden, die wirtschaftlich Berechtigten und die Personen, die für den Kunden unterschreiben, mit den öffentlichen Sanktionslisten von SECO, EU und UN ab.

  Ein Namensanklang ist kein Treffer: Den Entscheid treffen Sie, nie die Maschine.

  Unter „Risiko“ steht ein Vorschlag, „normal“ oder „erhöht“, mit den Gründen und den Fundstellen Ihrer SRO; wo die SRO keinen eigenen Katalog hat, gilt sinngemäss GwV-FINMA Art. 13 Abs. 2, so gekennzeichnet.

  Eine Abweichung vom errechneten Ergebnis verlangt eine Begründung.

  

• Prüfung

  Prüffertig: Liste 902.8 und Export der Akte

  Liste der GwG-relevanten Files (beim VQF 902.8) als Tabelle und CSV, Export der Akte je Kunde, Schulungsregister und Hilfspersonen an einem Ort. Die ganze Akte für die SRO zeigt „Für die SRO anzeigen“ auf einen Klick.

  Die Prüfgesellschaft erhält einen befristeten Lesezugang; jeder Zugriff wird protokolliert.

  

So lernen Sie e-dossier GwG kennen

1. 1

   Selbst ausprobieren

   Öffnen Sie die Demo mit erfundenen Daten. Der Zugang kommt per E-Mail und gilt 7 Tage.

   Selbst ausprobieren

2. 2

   Vorführung anfragen

   Das Modul lässt sich an erfundenen Fällen vollständig zeigen, von „Neuer Kunde“ bis zur Meldung, ohne eine echte Akte zu berühren.

   Vorführung an Testdaten anfragen

3. 3

   Früh dabei sein

   Tragen Sie sich ein: Sie erhalten eine Vorführung an Testdaten und gehören zu den Ersten mit Zugang.

   Vorführung an Testdaten anfragen

Ratgeber zum GwG für Berater

• GwG-Revision 2026: Wann Anwälte, Notare und Treuhänder unterstellt sindSeit 1. Oktober 2026 gilt das GwG auch für Beraterinnen und Berater. Welche Tätigkeiten erfasst sind, welche Ausnahmen gelten, mit Gesetzesstellen.
• Berufsmässigkeit GwG: die vier Schwellen für Berater (GwV Art. 12f)Ab wann ist Beratung nach Geldwäschereigesetz berufsmässig? 50 000 Franken, 20 Kunden, 5 Millionen, 2 Millionen: die vier Schwellen der GwV seit 1. Oktober 2026.
• SRO-Anschluss für Berater: Frist 1. Dezember 2026, welche SROWer am 1.10.2026 als Berater tätig war, reicht bis 1. Dezember 2026 ein SRO-Gesuch ein. Finanzintermediäre melden ihre Beratung der zuständigen Behörde/SRO.
• GwG-Pflichten für Anwälte und Berater: Sorgfaltspflichten und DossierWelche Sorgfaltspflichten Berater seit 1. Oktober 2026 nach Art. 8b GwG haben, was die SRO regelt, wann Anwälte melden müssen und was ins GwG-Dossier gehört.
• Wirtschaftlich berechtigte Person: Erklärung und Formular nach GwGWann Berater und Finanzintermediäre eine schriftliche Erklärung zur wirtschaftlich berechtigten Person brauchen, was sie enthält und wie man sie dokumentiert.

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